Регулятор SEC рассказал о приоритетах на 2019 год

0
sec-opublikoval-prioritety-na-2019-god-bitbetnews

20 Декабря 2018 года, на официальном сайте главного регулятора США – Комиссии по ценным бумагам и биржам о приоритетных направлениях для работы в 2019 году. В следующем году особое внимание будет уделено цифровым активам, кибербезопасности и вопросам, важным для розничных инвесторов, в том числе гонорарам, расходам и конфликтам интересов.

Процедура исследования важных вопросов называется OCIE. Как говорит директор направления OCIE Пит Дрисколл:

Основные приоритеты в 2019 году будут направлены на 6 категорий: 

  • соблюдение и риск для владельцев регистрации, ответственных за критически важную инфраструктуру рынка; 
  • вопросы, важные для розничных инвесторов, включая пожилых людей и тех, кто сберегает средства для выхода на пенсию; 
  • FINRA и MSRB; 
  • цифровые активы; 
  • кибербезопасность; 
  • программы по борьбе с отмыванием денег.

Кроме того, OCIE займется проверкой юридических лиц, зарегистрированных в SEC, как инвестиционных консультантов – около 13 200 объектов, взаимных и биржевых фондов – около 10 000, брокеров-дилеров – примерно 3800, около 330 агентов по переводам, семь действующих клиринговых агентств, 21 национальную биржу для торговли ценных бумаг, около 600 муниципальных советников и многое другое.

ПОДПИШИСЬ НА НАШ ТЕЛЕГРАМ КАНАЛ

ОСТАВЬТЕ ОТВЕТ

Please enter your comment!
Please enter your name here